*ST新億(600145)及實(shí)控人各被罰款30萬 發(fā)生了什么?

2020-04-10 13:50:58來源:中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)

4月10日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局對(duì)新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司(簡(jiǎn)稱*ST新億或公司,證券代碼:600145)信息披露違法

4月10日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局對(duì)新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司(簡(jiǎn)稱“*ST新億”或公司,證券代碼:600145)信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并發(fā)布了行政處罰決定書(〔2020〕1號(hào))。經(jīng)查明,ST新億存在以下違法事實(shí):

*ST新億未在法定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告及2019年第一季度報(bào)告。

2019年2月25日,*ST新億決定聘請(qǐng)四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱四川華信)作為其2018年年度報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。3月17日,四川華信審計(jì)項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)開展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。

2019年4月26日,*ST新億召開第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議,審議通過公司2018年年度報(bào)告。

2019年4月27日,*ST新億發(fā)布公告,稱“公司原定于2019年4月27日披露2018年年度報(bào)告,因數(shù)據(jù)重新錄入及校對(duì)需要時(shí)間,特將2018年年報(bào)披露時(shí)間調(diào)整并確保2019年4月30日發(fā)布”。

2019年5月9日,公司披露2018年年度報(bào)告。

2019年5月22日,公司披露2019年第一季度報(bào)告。

涉案行為發(fā)生期間,*ST新億未聘任專職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書相關(guān)職責(zé)由黃偉實(shí)際履行。

上述違法事實(shí),有*ST新億相關(guān)公告、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)相關(guān)會(huì)議資料、相關(guān)人員詢問筆錄、電子郵件記錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

*ST新億未在2018會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露2018年年度報(bào)告,該行為違反了《證券法》第六十六條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。*ST新億未在2019會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露2019年第一季度報(bào)告,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條所述的“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)......按照《證券法》第一百九十三條處罰”的行為。

黃偉作為*ST新億實(shí)際控制人、公司董事長(zhǎng),且實(shí)際履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書相關(guān)職責(zé),在*ST新億未在法定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告和2019年第一季度報(bào)告事項(xiàng)中,未勤勉盡責(zé),根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第三十八條和第五十八條第一款、第三款的規(guī)定,其應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任,是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

李勇、陶維平作為*ST新億監(jiān)事,未在法定期限內(nèi)審核年度報(bào)告。按照《上市公司信息披露管理辦法》第二十四條第一款、第三十九條“上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序......監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告......”;上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第6.7“上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過定期報(bào)告后,及時(shí)向本所報(bào)送并提交下列文件:......(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿;......”等規(guī)定,上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)完成年度報(bào)告審核。李勇、陶維平未勤勉盡責(zé),根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第三十八條和第五十八條第一款的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任,是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定,新疆監(jiān)管局決定:

一、對(duì)*ST新億給予警告,并處以30萬元的罰款;

二、對(duì)黃偉給予警告,并處以30萬元的罰款;

三、對(duì)李勇、陶維平給予警告,并分別處以3萬元的罰款。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條:發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第二十條第一款:年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

以下為原文:

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕1號(hào))

新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司、黃偉、李勇、陶維平:

當(dāng)事人:新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱*ST新億或公司),住所:新疆塔城地區(qū)塔城市。

黃偉,男,1973年7月出生,時(shí)任*ST新億董事長(zhǎng),住址:新疆烏魯木齊市。

李勇,男,1976年9月出生,時(shí)任*ST新億監(jiān)事,住址:新疆烏魯木齊市。

陶維平,男,1968年11月出生,時(shí)任*ST新億監(jiān)事,住址:四川內(nèi)江市。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)*ST新億信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人*ST新億、黃偉的要求,我局于2020年1月17日舉行聽證會(huì),聽取了上述當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。當(dāng)事人李勇、陶維平提交書面陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

*ST新億未在法定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告及2019年第一季度報(bào)告。

2019年2月25日,*ST新億決定聘請(qǐng)四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱四川華信)作為其2018年年度報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。3月17日,四川華信審計(jì)項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)開展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。

2019年4月26日,*ST新億召開第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議,審議通過公司2018年年度報(bào)告。

2019年4月27日,*ST新億發(fā)布公告,稱“公司原定于2019年4月27日披露2018年年度報(bào)告,因數(shù)據(jù)重新錄入及校對(duì)需要時(shí)間,特將2018年年報(bào)披露時(shí)間調(diào)整并確保2019年4月30日發(fā)布”。

2019年5月9日,公司披露2018年年度報(bào)告。

2019年5月22日,公司披露2019年第一季度報(bào)告。

涉案行為發(fā)生期間,*ST新億未聘任專職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書相關(guān)職責(zé)由黃偉實(shí)際履行。

上述違法事實(shí),有*ST新億相關(guān)公告、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)相關(guān)會(huì)議資料、相關(guān)人員詢問筆錄、電子郵件記錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

*ST新億未在2018會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露2018年年度報(bào)告,該行為違反了《證券法》第六十六條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。*ST新億未在2019會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露2019年第一季度報(bào)告,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條所述的“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)......按照《證券法》第一百九十三條處罰”的行為。

黃偉作為*ST新億實(shí)際控制人、公司董事長(zhǎng),且實(shí)際履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書相關(guān)職責(zé),在*ST新億未在法定期限內(nèi)披露2018年年度報(bào)告和2019年第一季度報(bào)告事項(xiàng)中,未勤勉盡責(zé),根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第三十八條和第五十八條第一款、第三款的規(guī)定,其應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任,是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

李勇、陶維平作為*ST新億監(jiān)事,未在法定期限內(nèi)審核年度報(bào)告。按照《上市公司信息披露管理辦法》第二十四條第一款、第三十九條“上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序......監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告......”;上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第6.7“上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過定期報(bào)告后,及時(shí)向本所報(bào)送并提交下列文件:......(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿;......”等規(guī)定,上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)完成年度報(bào)告審核。李勇、陶維平未勤勉盡責(zé),根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第三十八條和第五十八條第一款的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任,是其他直接責(zé)任人員。

*ST新億、黃偉在聽證及陳述申辯意見中提出:公司信息披露專員對(duì)年報(bào)編制系統(tǒng)生疏,操作中出現(xiàn)格式問題無法上傳,在多次反復(fù)提交和修改后,錯(cuò)過年報(bào)最后上傳時(shí)間,其并無主觀惡意造成年報(bào)逾期。綜上,*ST新億、黃偉請(qǐng)求減輕處罰。

監(jiān)事李勇、陶維平在申辯材料中均提出:公司信息披露專員因業(yè)務(wù)生疏,未及時(shí)通知監(jiān)事會(huì)審議2018年年報(bào),臨近年報(bào)披露時(shí)點(diǎn)經(jīng)其二人提醒才電話告知審議事項(xiàng),并于5月6日補(bǔ)發(fā)監(jiān)事會(huì)會(huì)議事項(xiàng)及表決票。其二人主動(dòng)提醒召開監(jiān)事會(huì),主觀上不存在惡意瀆職行為,且并不屬于主要負(fù)責(zé)人。綜上,李勇、陶維平請(qǐng)求減輕或免予處罰。

經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:按期披露定期報(bào)告是上市公司的法定義務(wù),上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露,不能以無主觀故意免責(zé)。綜上,對(duì)上述當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定,我局決定:

一、對(duì)*ST新億給予警告,并處以30萬元的罰款;

二、對(duì)黃偉給予警告,并處以30萬元的罰款;

三、對(duì)李勇、陶維平給予警告,并分別處以3萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2020年3月17日

關(guān)鍵詞: *ST新億 被罰款

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