每日速遞：因私募產(chǎn)品未按規(guī)定備案等違規(guī)行為成都瑞銀方達(dá)基金遭監(jiān)管出具警示函

【資料圖】

北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，成都瑞銀方達(dá)股權(quán)投資基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞銀方達(dá)”）管理的2只私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。此外，公司股東及員工情況與中基協(xié)登記信息不一致。

四川證監(jiān)局認(rèn)為上述情形均違反有關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)瑞銀方達(dá)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并提示瑞銀方達(dá)應(yīng)采取有效措施防止此類行為發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向四川證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

【來(lái)源：北京商報(bào)】

聲明：轉(zhuǎn)載此文是出于傳遞更多信息之目的。若有來(lái)源標(biāo)注錯(cuò)誤或侵犯了您的合法權(quán)益，請(qǐng)作者持權(quán)屬證明與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將及時(shí)更正、刪除，謝謝。 郵箱地址：newmedia@xxcb.cn

關(guān)鍵詞： 違規(guī)行為 股份有限公司 書(shū)面報(bào)告 北京商報(bào) 行為發(fā)生