浦東新區(qū)檢察院全力服務(wù)保障引領(lǐng)區(qū)打造全球資源配置功能高地

11月30日上午，浦東新區(qū)檢察院召開(kāi)“綜合履行金融檢察職能，服務(wù)保障引領(lǐng)區(qū)打造全球資源配置功能高地”新聞發(fā)布會(huì)。近一年多來(lái)，浦東新區(qū)檢察院聚焦涉私募基金、場(chǎng)外配資、外匯等領(lǐng)域的新型犯罪，精準(zhǔn)打擊私募基金持牌管理人假借合法形式實(shí)施的金融犯罪，同時(shí)加大對(duì)投融資領(lǐng)域非法股權(quán)融資、非法經(jīng)營(yíng)證券期貨及各類(lèi)以“虛擬幣”“區(qū)塊鏈”“元宇宙”等熱門(mén)概念出現(xiàn)的新型金融犯罪的前瞻預(yù)判研究。

懲治新型犯罪，護(hù)航引領(lǐng)區(qū)金融創(chuàng)新

“自新修訂《證券法》實(shí)施以來(lái)，我們已經(jīng)辦理了多起典型的線上線下雙通道非法經(jīng)營(yíng)股票場(chǎng)外配資刑事案件?！卑l(fā)布會(huì)上，檢察官介紹了一起自設(shè)虛擬幣交易社區(qū)并發(fā)行虛擬幣詐騙公眾錢(qián)款集資詐騙案。

【資料圖】

“與傳統(tǒng)的虛擬貨幣詐騙平臺(tái)不同，這起案件是以交易所模式開(kāi)展虛擬貨幣交易活動(dòng)，且多層嵌套發(fā)行代幣、幣幣交易、質(zhì)押貸款、理財(cái)服務(wù)等經(jīng)營(yíng)模式，同時(shí)伴有‘拉人頭’發(fā)展下線的傳銷(xiāo)特征，做案手法具有一定典型性和代表性。同時(shí)，在被告人拒不認(rèn)罪的情況下，我們與公安機(jī)關(guān)協(xié)作，通過(guò)IP地址比對(duì)、電子數(shù)據(jù)修復(fù)、境外證據(jù)調(diào)取等多種手段全面搜集固定證據(jù)，為庭審指控犯罪提供有力支撐?！?/p>

對(duì)于洗錢(qián)犯罪和非法跨境資金流動(dòng)犯罪的打擊則是另一個(gè)重點(diǎn)，目的在于“規(guī)范金融市場(chǎng)資金跨境流動(dòng)”。繼辦理的全國(guó)首例利用比特幣跨境洗錢(qián)案入選最高檢懲治洗錢(qián)犯罪典型案例后，浦東新區(qū)檢察院加大了對(duì)以新型金融產(chǎn)品融資為名實(shí)施“自融自洗”行為的細(xì)究深挖，共辦理洗錢(qián)案件37件39人，其中自洗錢(qián)案件7件8人。同時(shí)，依托辦案與人民銀行反洗錢(qián)部門(mén)建立會(huì)商研討、數(shù)據(jù)共享等機(jī)制，并運(yùn)用與市區(qū)兩級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民銀行外匯管理部門(mén)的信息共享渠道，嚴(yán)厲打擊地下錢(qián)莊跨境洗錢(qián)活動(dòng)。浦東新區(qū)檢察院還依法懲處境外金融資產(chǎn)交易平臺(tái)非法代理。

創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)建金融風(fēng)險(xiǎn)防控體系

在辦理金融案件的檢察官看來(lái)，構(gòu)建有效的金融風(fēng)險(xiǎn)防控體系，需要同時(shí)打通內(nèi)部與外部的數(shù)據(jù)共享和信息研判機(jī)制。

發(fā)布會(huì)上，檢察官提到了“兩個(gè)率先”。浦東新區(qū)檢察院在全市率先牽頭區(qū)法院、區(qū)公安分局、區(qū)金融局建立金融風(fēng)險(xiǎn)防控聯(lián)席會(huì)議制度，就加強(qiáng)數(shù)據(jù)聯(lián)通共享、強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)治理、暢通行刑銜接工作等凝聚共識(shí)。依托該機(jī)制與區(qū)金融局實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通，接入浦東金融風(fēng)險(xiǎn)全網(wǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)掌握相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、金融監(jiān)管等信息數(shù)據(jù)，為防控金融風(fēng)險(xiǎn)奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。浦東檢察院第七檢察部副主任羅造祉介紹：“浦東新區(qū)金融局向區(qū)公安分局移送的160余條類(lèi)金融風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)線索中，近40%已經(jīng)成案，移送浦東檢察院審查逮捕或起訴；區(qū)法院在金融民商事案件審理過(guò)程中也向浦東檢察院移送監(jiān)督線索3條。”

另一個(gè)“率先”是在全國(guó)率先探索金融檢察刑事、民事、行政、公益訴訟“四合一”機(jī)制，探索辦理了浦東首例金融領(lǐng)域行政違法監(jiān)督案件。針對(duì)某單位違規(guī)使用“銀行”字樣的情況向行政監(jiān)管機(jī)關(guān)制發(fā)檢察建議，以檢察監(jiān)督推動(dòng)行政執(zhí)法由末端處理向前端治理轉(zhuǎn)變。同時(shí)一體推進(jìn)信息線索研判、案件辦理、重大事件磋商等，在成功辦理“人傷黃牛”系列保險(xiǎn)詐騙案之余，對(duì)16件虛假訴訟開(kāi)展監(jiān)督，調(diào)研銀保監(jiān)局、保險(xiǎn)同業(yè)公會(huì)，推動(dòng)保險(xiǎn)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

在探索涉案企業(yè)合規(guī)改革方面，該院牽頭建立上海自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制，吸納金融領(lǐng)域人才加入專(zhuān)家智庫(kù)，營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境。通過(guò)異地委托機(jī)制辦理的陜西某公司企業(yè)合規(guī)案件，幫助因遭遇融資難而采用違法手段融資的民營(yíng)企業(yè)樹(shù)立、構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念和長(zhǎng)效合規(guī)管控制度。

溯源治理，貢獻(xiàn)浦東檢察智慧

針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞和普遍性問(wèn)題，浦東新區(qū)檢察院通過(guò)檢察建議的形式督促相關(guān)職能部門(mén)及涉案單位建章立制防范風(fēng)險(xiǎn)，先后制發(fā)檢察建議7份，通過(guò)溯源治理促進(jìn)金融市場(chǎng)健康發(fā)展。

在辦理私募基金領(lǐng)域案件時(shí)，該院依托數(shù)據(jù)共享，對(duì)注冊(cè)在浦東的私募基金公司涉及金融風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題開(kāi)展全面排查，推動(dòng)存在金融風(fēng)險(xiǎn)的21家基金公司提升合規(guī)運(yùn)作水平，助力推動(dòng)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資股權(quán)份額二級(jí)市場(chǎng)發(fā)展。

此外，檢察官通過(guò)微信公眾號(hào)、線上法治講堂、企業(yè)法律課堂等平臺(tái)，采用推文、普法微電影、“隔空”互動(dòng)授課、社區(qū)講座等多種形式積極開(kāi)展法治宣傳。

2022-12-01 13:03

來(lái)源：浦東發(fā)布

【來(lái)源：新聞晨報(bào)】

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